《礦業(yè)權交易規則（試行）》

國(guó)土(tǔ)資發〔2011〕242 号

各省、自(zì)治區、直轄市(shì)國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)：

　　為(wèi)規範各地礦業(yè)權交易機(jī)構和礦業(yè)權人交易行為(wèi)，促進礦業(yè)權市(shì)場健康發展，現将《礦業(yè)權交易規則（試行）》印發給你們，請遵照(zhào)執行。

　　二〇一(yī)一(yī)年(nián)十二月(yuè)三十一(yī)日

礦業(yè)權交易規則（試行）

第一(yī)章  總則

第一(yī)條  為(wèi)規範礦業(yè)權交易機(jī)構和礦業(yè)權人交易行為(wèi)，确保礦業(yè)權市(shì)場交易公開(kāi)、公平、公正，維護國(guó)家權益和礦業(yè)權人合法權益，根據《中華人民(mín)共和國(guó)礦産資源法》等相(xiàng)關規定及國(guó)土(tǔ)資源部對礦業(yè)權有形市(shì)場建設的有關要求，制定本規則。

第二條  本規則所稱礦業(yè)權是指探礦權和采礦權，礦業(yè)權交易是指縣級以上(shàng)人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)（以下(xià)簡稱國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)）出讓礦業(yè)權和礦業(yè)權人轉讓礦業(yè)權的行為(wèi)。

礦業(yè)權出讓是指國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)根據礦業(yè)權審批權限和礦産資源規劃及礦業(yè)權設置方案，以招标、拍賣、挂牌、申請在先、協議等方式依法向探礦權申請人授予探礦權和以招标、拍賣、挂牌、探礦權轉采礦權、協議等方式依法向采礦權申請人授予采礦權的行為(wèi)。

礦業(yè)權轉讓是指礦業(yè)權人将礦業(yè)權依法轉移給他人的行為(wèi)。

第三條  礦業(yè)權交易适用本規則。

第四條  礦業(yè)權交易主體是指依法參加礦業(yè)權交易的出讓人、轉讓人、受讓人、投标人、競買人、中标人和競得人。礦業(yè)權交易主體資質應符合法律、法規的有關規定。

出讓人是指國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)。轉讓人是指已擁有合法礦業(yè)權的礦業(yè)權人。受讓人是指符合探礦權、采礦權申請條件(jiàn)或受讓條件(jiàn)的、具有獨立承擔民(mín)事(shì)責任的法人。

以招标方式出讓、轉讓的，參與投标各方為(wèi)投标人，中标方為(wèi)中标人；以拍賣和挂牌方式出讓、轉讓的，參與競拍和競買各方均為(wèi)競買人，競得方為(wèi)競得人。

第五條  礦業(yè)權交易機(jī)構是指依法設立，并屬國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)管理或經國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)委托的，為(wèi)礦業(yè)權出讓、轉讓提供交易服務的事(shì)業(yè)單位法人或企業(yè)法人。

礦業(yè)權交易機(jī)構應當具有固定交易場所、完善的交易管理制度、相(xiàng)應的設備和專業(yè)技(jì)術(shù)人員(yuán)，并在上(shàng)一(yī)級國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)備案。

礦業(yè)權交易機(jī)構可委托具有相(xiàng)應資質的交易代理中介機(jī)構完成具體的招标、拍賣程序工(gōng)作。

第六條  礦業(yè)權交易機(jī)構應按照(zhào)本規則組織礦業(yè)權交易，公開(kāi)交易服務指南(nán)、交易程序、交易流程、格式文書等，自(zì)覺接受國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)的監督，加強自(zì)律管理，維護市(shì)場秩序，保證礦業(yè)權交易活動的正常進行。

第七條  礦業(yè)權出讓轉讓應按照(zhào)審批管理權限，在依法設立的同級礦業(yè)權交易機(jī)構或國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)委托的礦業(yè)權交易機(jī)構中進行。

國(guó)土(tǔ)資源部招标拍賣挂牌出讓礦業(yè)權的和須到(dào)國(guó)土(tǔ)資源部辦理礦業(yè)權轉讓審批手續的，由部委托省級人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)在省級礦業(yè)權交易機(jī)構中組織實施、鑒證、公示。

第八條  礦業(yè)權出讓交易必須在礦業(yè)權交易機(jī)構提供的固定交易場所或礦業(yè)權交易機(jī)構提供的互聯網絡交易平台上(shàng)進行，礦業(yè)權轉讓必須在礦業(yè)權交易機(jī)構提供的固定交易場所或礦業(yè)權交易機(jī)構提供的互聯網絡交易平台上(shàng)鑒證和公示。

第九條  以招标、拍賣、挂牌方式出讓礦業(yè)權的，礦業(yè)權交易機(jī)構按照(zhào)國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)下(xià)達的委托書組織。

以招标、拍賣、挂牌方式轉讓礦業(yè)權的，轉讓人與礦業(yè)權交易機(jī)構簽訂委托合同，由礦業(yè)權交易機(jī)構組織交易。委托合同應包括下(xià)列内容：

（一(yī)）轉讓人和礦業(yè)權交易機(jī)構的名稱、場所；

（二）委托服務事(shì)項及要求；

（三）服務費(fèi)用；

（四）違約責任；

（五）糾紛解決方式；

（六）需要約定的其他事(shì)項。

第二章  公告與登記

第十條  礦業(yè)權交易機(jī)構依據出讓人、轉讓人提供的相(xiàng)關材料發布出讓、轉讓公告，編制招标拍賣挂牌相(xiàng)關文件(jiàn)。

第十一(yī)條  礦業(yè)權交易機(jī)構應在下(xià)列平台同時發布公告：

（一(yī)）國(guó)土(tǔ)資源部門(mén)戶網站(礦業(yè)權出讓轉讓公示公開(kāi)系統)；

（二）同級國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)門(mén)戶網站；

（三）礦業(yè)權交易機(jī)構交易大廳或互聯網絡交易平台；

（四）有必要采取的其他方式。

第十二條  出讓、轉讓公告應包括以下(xià)内容：

（一(yī)）出讓人、轉讓人和礦業(yè)權交易機(jī)構的名稱、場所；

（二）出讓、轉讓礦業(yè)權的簡要情況，包括項目名稱、地理位置、拐點坐标、采礦權的開(kāi)采标高(gāo)、面積、礦種、資源儲量（勘查工(gōng)作）情況、出讓年(nián)限或勘查許可證（采礦許可證）有效期等；

（三）投标人或競買人的資質條件(jiàn)；

（四）出讓、轉讓方式及交易的時間、地點；

（五）獲取招标、拍賣、挂牌文件(jiàn)的途徑和申請登記的起止時間及方式；

（六）确定受讓人的标準和方法；

（七）交易保證金的繳納和處置；

（八）風險提示；

（九）對交易礦業(yè)權存有異議的提示；

（十）需要公告的其他内容。

第十三條  以招标方式出讓、轉讓礦業(yè)權的，應在投标截止日30日前發布公告。

以拍賣、挂牌方式出讓、轉讓礦業(yè)權的，應在公開(kāi)拍賣日或挂牌起始日20日前發布公告。

第十四條  礦業(yè)權交易機(jī)構應按公告載明的時間、地點、方式，接受競買人或投标人的書面申請；競買人或投标人應提供其符合礦業(yè)權受讓人主體資質的有效證明材料，并對其真實性和合法性負責。

礦業(yè)權受讓人資質證明材料應包括：企業(yè)法人營業(yè)執照(zhào)或事(shì)業(yè)單位法人證書、法定代表人身份證明以及按規定應當提供的其他材料。

第十五條  經礦業(yè)權交易機(jī)構審核符合受讓人資質條件(jiàn)的競買人或投标人，按照(zhào)交易公告繳納交易保證金後，經礦業(yè)權交易機(jī)構書面确認後取得交易資格。

第三章交易形式及流程

第十六條  礦業(yè)權交易機(jī)構應按公告确定的時間、地點組織交易，并書面通(tōng)知出讓人、轉讓人和取得交易資格的競買人或投标人參加。

第十七條  招标、拍賣出讓或轉讓礦業(yè)權的，每宗标的的投标人或競買人不得少于三人。少于三人的，出讓人或轉讓人應按照(zhào)相(xiàng)關規定停止拍賣或重新組織或選擇其他方式交易。

第十八條  招标、拍賣、挂牌等競争方式出讓或轉讓礦業(yè)權的，招标标底、拍賣和挂牌底價、起始價由出讓人、轉讓人按國(guó)家有關規定确定。

招标标底、拍賣和挂牌底價在交易活動結束前須保密且不得變更。

無底價拍賣的，應在競價開(kāi)始前予以說明；無底價挂牌的，應在挂牌起始日予以說明。

第十九條  投标人應在投标截止時間之前，将投标文件(jiàn)密封送達礦業(yè)權交易機(jī)構，礦業(yè)權交易機(jī)構應當場簽收保存，在開(kāi)标前不得開(kāi)啓；投标截止時間之後送達的，礦業(yè)權交易機(jī)構應當拒收。

在投标截止時間之前，投标人可以補充、修改但不得撤回投标文件(jiàn)，補充、修改的内容作為(wèi)投标文件(jiàn)的組成部分。

第二十條  開(kāi)标時，由出讓人、轉讓人、投标人檢查投标文件(jiàn)的密封情況，當衆拆封，由礦業(yè)權交易機(jī)構工(gōng)作人員(yuán)宣讀(dú)投标人名稱、投标價格和投标文件(jiàn)的主要内容。

礦業(yè)權交易機(jī)構依照(zhào)有關規定組建評标委員(yuán)會(huì)，按招标公告确定的評标标準和方法，擇優确定中标人。

第二十一(yī)條  拍賣會(huì)依照(zhào)下(xià)列程序組織競價：

（一(yī)）拍賣主持人點算(suàn)競買人；

（二）拍賣主持人介紹拍賣标的簡要情況；

（三）拍賣主持人宣布拍賣規則和注意事(shì)項，說明本次拍賣有無底價設置；

（四）拍賣主持人報(bào)出起始價；

（五）競買人應價；

（六）拍賣主持人宣布拍賣交易結果。

第二十二條  挂牌期間，礦業(yè)權交易機(jī)構應在挂牌起始日公布挂牌起始價、增價規則、挂牌時間等；競買人在挂牌時間内填寫報(bào)價單報(bào)價，報(bào)價相(xiàng)同的，最先報(bào)價為(wèi)有效報(bào)價；礦業(yè)權交易機(jī)構确認有效報(bào)價後，更新挂牌價。

在挂牌期限截止前30分鍾仍有競買人要求報(bào)價的，礦業(yè)權交易機(jī)構應以當時的挂牌價為(wèi)起始價進行現場競價或網上(shàng)限時競價。

挂牌時間不得少于10個(gè)工(gōng)作日。

第二十三條  拍賣會(huì)競價結束、挂牌期限屆滿，礦業(yè)權交易機(jī)構依照(zhào)下(xià)列規定确定是否成交：

（一(yī)）有底價的，不低(dī)于底價的最高(gāo)報(bào)價者為(wèi)競得人；無底價的，不低(dī)于起始價的最高(gāo)報(bào)價者為(wèi)競得人。

（二）無人報(bào)價或競買人報(bào)價低(dī)于起始價的，不成交。

第四章  确認及中止、終止

第二十四條  招标成交的，礦業(yè)權交易機(jī)構應通(tōng)知中标人在接到(dào)通(tōng)知之日起5個(gè)工(gōng)作日内簽訂成交确認書；拍賣、挂牌成交的，應當場簽訂成交确認書。

第二十五條  成交确認書應包括下(xià)列基本内容：

（一(yī)）出讓人或轉讓人和中标人或競得人及礦業(yè)權交易機(jī)構的名稱、場所；

（二）出讓、轉讓的礦業(yè)權名稱、交易方式；

（三）成交時間、地點和成交價格；

（四）出讓人或轉讓人和中标人或競得人對交易過程和交易結果的确認；

（五）礦業(yè)權出讓（轉讓）合同的簽訂時間；

（六）交易保證金的處置辦法；

（七）需要約定的其他内容。

第二十六條  礦業(yè)權交易機(jī)構應在招标、拍賣、挂牌工(gōng)作結束後，5個(gè)工(gōng)作日内通(tōng)知未中标、競得的投标人、競買人辦理交易保證金退還(hái)手續。退還(hái)的交易保證金不計利息。

第二十七條  出讓人或轉讓人與受讓人應根據成交确認書簽訂礦業(yè)權出讓（轉讓）合同。礦業(yè)權出讓（轉讓）合同應包括下(xià)列基本内容：

（一(yī)）出讓人或轉讓人、受讓人和礦業(yè)權交易機(jī)構的名稱、場所、法定代表人；

（二）出讓、轉讓礦業(yè)權的簡要情況，包括地理位置、範圍、面積，地質勘查工(gōng)作程度、資源開(kāi)發利用和礦山環境保護以及土(tǔ)地複墾要求等;

（三）出讓礦業(yè)權的年(nián)限或轉讓礦業(yè)權的許可證号、發證機(jī)關、有效期限；

（四）成交價格、付款方式或權益實現方式等；

（五）申請辦理礦業(yè)權登記手續的時限及要求；

（六）争議解決方式及違約責任；

（七）需要約定的其他内容。

第二十八條  礦業(yè)權交易過程中，存在下(xià)列情形之一(yī)的，礦業(yè)權交易行為(wèi)中止；礦業(yè)權交易行為(wèi)中止的原因消除後，應及時恢複礦業(yè)權交易。

（一(yī)）公示公開(kāi)期間出讓、轉讓的礦業(yè)權權屬争議尚未解決；

（二）交易主體有礦産資源違法行為(wèi)，尚未處理，或者礦産資源違法行為(wèi)的行政處罰尚未執行完畢；

（三）因不可抗力應當中止礦業(yè)權交易的其他情形。

第二十九條  礦業(yè)權交易過程中，出現下(xià)列情形之一(yī)的，礦業(yè)權交易行為(wèi)終止。

（一(yī)）交易主體提出終止交易；

（二）因不可抗力應當終止礦業(yè)權交易；

（三）法律法規規定的其他情形。

第三十條  交易主體需要中止、終止或恢複礦業(yè)權交易的，應向礦業(yè)權交易機(jī)構出具書面意見(jiàn)。

礦業(yè)權交易機(jī)構提出中止、終止或恢複礦業(yè)權交易，出讓礦業(yè)權的，需經主管或委托的國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)核實同意，并出具書面意見(jiàn)；轉讓礦業(yè)權的，需經轉讓委托人同意，并出具書面意見(jiàn)。

礦業(yè)權交易機(jī)構應及時發布中止、終止或恢複交易的公告。

第五章   公示公開(kāi)

第三十一(yī)條  招标、拍賣、挂牌方式出讓礦業(yè)權的，應公示的主要内容包括：

（一(yī)）中标人或競得人的名稱、場所；

（二）成交時間、地點；

（三）中标或競得的勘查區塊、面積、開(kāi)采範圍的簡要情況；

（四）礦業(yè)權成交價及繳納時間、方式；

（五）申請辦理礦業(yè)權登記的時限；

（六）對公示内容提出異議的方式及途徑；

（七）應當公示的其他内容。

第三十二條  申請在先、探礦權轉采礦權（含劃定礦區範圍申請和采礦權登記申請）、以協議方式出讓礦業(yè)權（協議出讓采礦權的含劃定礦區範圍申請和采礦權登記申請）的，在國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)正式受理後，将相(xiàng)關信息直接進場公開(kāi)。應公開(kāi)的主要内容包括：

（一(yī)）申請人名稱；

（二）項目名稱或礦山名稱；

（三）申請礦業(yè)權的取得方式；

（四）申請礦業(yè)權的範圍（含坐标、采礦權的開(kāi)采标高(gāo)、面積）及地理位置；

（五）勘查開(kāi)采礦種、開(kāi)采規模；

（六）應當公開(kāi)的其他内容。

第三十三條  礦業(yè)權轉讓應公示的主要内容包括：

（一(yī)）轉讓人名稱、法定代表人、場所；

（二）項目名稱或礦山名稱；

（三）受讓人名稱、法定代表人、場所；

（四）轉讓礦業(yè)權許可證号、發證機(jī)關、有效期限；

（五）轉讓礦業(yè)權的礦區（勘查區）地理位置、坐标、采礦權的開(kāi)采标高(gāo)、面積、勘查成果情況、資源儲量情況；

（六）轉讓價格、轉讓方式；

（七）對公示内容提出異議的方式及途徑；

（八）應當公示的其他内容。

第三十四條  轉讓人、受讓人通(tōng)過礦業(yè)權交易機(jī)構協商議價或自(zì)行達成協議的，須在礦業(yè)權交易機(jī)構鑒證下(xià)簽訂礦業(yè)權轉讓合同，轉讓人受讓人主要事(shì)項公示無異議的，礦業(yè)權交易機(jī)構應在5 個(gè)工(gōng)作日内出具鑒證文書。

鑒證文書應包括以下(xià)内容：

（一(yī)）轉讓的礦業(yè)權項目名稱或礦山名稱，礦業(yè)權許可證号，轉讓人、受讓人名稱；

（二）簽訂交易合同的時間、地點；

（三）需要注明的其他内容。

第三十五條  礦業(yè)權交易機(jī)構應在礦業(yè)權交易合同簽訂之日起5個(gè)工(gōng)作日内，同時在國(guó)土(tǔ)資源部門(mén)戶網站（礦業(yè)權出讓轉讓公示公開(kāi)系統）、同級國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)門(mén)戶網站、礦業(yè)權交易機(jī)構交易大廳或互聯網絡交易平台公示交易結果和相(xiàng)關情況，公示期不少于10個(gè)工(gōng)作日；有必要采取的其他公示方式，公示期也不少于10個(gè)工(gōng)作日。

第三十六條  礦業(yè)權交易機(jī)構據其性質依照(zhào)所在地價格主管部門(mén)批準的收費(fèi)标準收取交易服務費(fèi)，收費(fèi)标準應予公開(kāi)。礦業(yè)權轉讓鑒證、公示收費(fèi)要與提供的服務相(xiàng)匹配，并确定合理的下(xià)限和上(shàng)限。

第三十七條  礦業(yè)權交易成交相(xiàng)關信息公示無異議的，中标人或競得人履行相(xiàng)關手續後，持成交确認書、礦業(yè)權出讓（轉讓）合同及其他所需相(xiàng)關材料，向有審批權限的國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)申請辦理礦業(yè)權登記手續。協議轉讓礦業(yè)權的轉讓人、受讓人履行相(xiàng)關手續後，轉讓人、受讓人持交易鑒證文書、轉讓合同及其他所需相(xiàng)關材料，向有審批權限的國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)申請辦理轉讓審批變更登記手續。

國(guó)土(tǔ)資源部委托省級人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)在省級礦業(yè)權交易機(jī)構實施交易的，中标人或競得人、轉讓人、受讓人還(hái)需持省級人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)對出讓轉讓交易結果的認定材料，方可辦理登記手續。

第六章   交易監管

第三十八條  國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)應對不同性質的礦業(yè)權交易機(jī)構分類加強指導和監督，建立礦業(yè)權交易年(nián)度工(gōng)作報(bào)告和通(tōng)報(bào)制度。省級以下(xià)（含）人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)是同級礦業(yè)權交易機(jī)構的主管部門(mén)，負責對礦業(yè)權交易的監督管理，并對重大礦業(yè)權交易活動加強事(shì)前指導和全程實時監控。上(shàng)級國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)負責監督下(xià)級國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)的礦業(yè)權交易活動。上(shàng)級礦業(yè)權交易機(jī)構對下(xià)級礦業(yè)權交易機(jī)構提供業(yè)務指導。

第三十九條  礦業(yè)權交易機(jī)構應對每一(yī)宗礦業(yè)權交易建立檔案，收集、整理自(zì)接受委托至交易結束全過程産生(shēng)的相(xiàng)關文書并分類登記造冊。

第七章  法律責任及争議處理

第四十條  礦業(yè)權交易過程中，轉讓人、受讓人有違法、違規行為(wèi)的，由國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)依法予以處理；造成經濟損失的，由責任人承擔經濟賠償責任。情節嚴重、構成犯罪的，移交司法機(jī)關處理。

第四十一(yī)條  中标人或競得人存在合同雙方約定的違約行為(wèi)時，中标或競得結果無效，所繳納的交易保證金不予退還(hái)。

第四十二條  礦業(yè)權交易過程中，礦業(yè)權交易機(jī)構及其工(gōng)作人員(yuán)有違法、違規行為(wèi)的，由國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)依法予以處理；造成經濟損失的，應承擔經濟賠償責任；情節嚴重、構成犯罪的，移交司法機(jī)關處理。

第四十三條  交易過程中發生(shēng)争議，合同有約定的，按合同執行；合同未約定的，由争議當事(shì)人協商解決，協商不成的，可向有關仲裁機(jī)關申請仲裁或依法向人民(mín)法院起訴。

第八章   附則

第四十四條  礦業(yè)權交易活動中涉及到(dào)的所有費(fèi)用，均以人民(mín)币計價和結算(suàn)。

第四十五條  油氣和國(guó)家規定不宜公開(kāi)礦種的礦業(yè)權交易不适用本規則。

本規則發布前，國(guó)土(tǔ)資源部以往有關礦業(yè)權交易的規定與本規則不一(yī)緻的，以本規則為(wèi)準；省級人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)制定的有關規範礦業(yè)權交易的文件(jiàn)與本規則不一(yī)緻的，按照(zhào)本規則執行。

省級人民(mín)政府國(guó)土(tǔ)資源主管部門(mén)應結合本地實際制定交易實施細則，并報(bào)國(guó)土(tǔ)資源部備案。

國(guó)土(tǔ)資源部将對礦業(yè)權交易有關規定及時進行清理。

第四十六條  本規則自(zì)2012年(nián)3月(yuè)1日實行，有效期五年(nián)，由國(guó)土(tǔ)資源部負責解釋。